电镀行业iso9001认证咨询之内部审核控制程序

1.0目的和范围

验证公司iso9001认证咨询体系的有效性与符合性，确定质量体系的有效实施和维护。范围是与本公司质量运作体系有关的所有作业活动。

2.0职责

2.1管理者代表负责审批《审核计划》，指定内审组长及内审组成员，并监督内审过程的实施。

2.2内审小组组长负责编制《审核计划》，具体组织实施公司内审全过程。

2.3审核员互相配合，有效地规划、执行交付的责任，提报审核结果，并填写《不符合报告》。

2.4被审核部门主管通知所属或相关人员将要审核的目标和范围，与审核员合作，以便尽快达到审核目标，并根据《不符合报告》，决定采取改进措施。

3.0程序

3.1内部质量审核时间

A)年度审核：本公司每年至少实施一次内部质量审核；

B)不定时：由管理者代表根据实际运作需要安排。

3.2编制与审批《审核计划》

内审小组组长负责《审核计划》的编制，确定内审日程；

管理者代表负责审批<<内审计划>>。

3.2.1成立审核小组

管理者代表按照审核项目、范围或部门，选择内审组长及内审组成员；内审组长明确内审组成员按分工编制检查表的任务。

3.2.2审核计划

3.2.2.1审核计划的制定

内审小组组长在制定审核计划和分派审核小组成员任务时，应考虑审核流程的畅顺，确保审核员所审核部门为本部门之外的其他部门。(即：采用回避制度)

3.2.2.2审核计划的内容包括

● 审核的目的与范围；

● 审核采用的标准或依据；

● 审核小组成员；

● 审核行程表。

3.3.1审核小组首次会议

在审核前，内审组长召开审核小组首次会议，讨论审核行程的安排，确定审核员已熟知审核目标、范围及所用标准，让审核员了解自己的责任。

3.3.2被审核部门的准备事项

被审核部门在接到审核通知后，应做相应准备

l通告所属相关人员将要审核的目的和范围；

l指派合适的管理人员负责陪同审核小组，被指派的管理人员应具备能力回答审核范围内的问题。

3.4现场审核

3.4.1审核部门的配合，

l提供审核小组所需的各项资料；

l与审核小组充分合作，以便达成目标。

3.4.2审核方式

审核小组应通过面谈、文件审查、观察相关作业区域等方式，多方面收集客观证据 ，在审核过程中，审核员应掌握审核原则的运用。

3.4.3填写审核记录

在审核过程中，审核员应将所观察情形及不符合项填写于检查表,并附上必要的证明材料。

3.5 审核小组讨论会议

由内审组长主持，各被审核部门主管均应参加，会议内容如下：

l检讨《内部质量审核检查表》的内容；

l决定列入《不符合报告》的事项；

l提出在审核过程中所遇到的主要障碍；

l综合被审核部门的优劣点。

3.6末次会议

审核结束后，内审组长主持末次会议，以确定被审核部门清楚地了解审核结果。末次会议的参与人员包括：总经理、管理者代表、全体内审员、被审部门的主管及相关人员。

会议的议程包括：

l宣布此次审核的范围及目标；

l提报观察结果及所代表的意义；

l提报所发现的缺点的个数；

l按照不符合项的重要顺序，提报所发现的不合格项。若不符合项经进一步的讨论，或被审核部门提出额外的资料佐证；

l宣布缺陷将按照《不符合报告》发出和跟踪；

l宣布在审核过程中所遇到的主要障碍。

3.7编制《审核报告》

内审组长应在审核后七日内，完成内审报告，报管理者代表，审批后的《审核报告》应分发给相关部门。

3.8发出与跟踪《不符合报告》

l审核所发现的不合格项，应按《纠正和预防措施控制程序》进行跟踪和控制；

l审核员在结束会议后一个工作日内，针对不合格项，视其重要程度和范围趋势，发出《不符合报告》，并编号；

l内审不合格项，在《不符合报告》发出后15天内，若无特别原因，必须完成结案。结案后由管理者代表签名确认。

3.9 呈报管理评审

内部质量审核的情况可作为年度管理评审的输入内容。

4.0 支持性文件

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5.0 相关记录表单

5.1 XN4-GD-01 审核员名单

5.2 XN4-GD-02 <<审核计划>>

5.3 XN4-GD-03 <<内部质量体系审核检查表>

5.4 XN4-GD-45 <<审核报告>>

5.5 XN4-GD-46 〈〈不符合报告>>